上海票據(jù)交易所各會(huì)員機(jī)構(gòu)：

為加快統(tǒng)一票據(jù)市場(chǎng)建設(shè)，上海票據(jù)交易所決定分兩個(gè)階段實(shí)施電子和紙質(zhì)商業(yè)匯票交易融合工作。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、交易融合第一階段實(shí)施安排

（一）交易融合第一階段于2017年8月28日實(shí)施。自實(shí)施之日起，會(huì)員機(jī)構(gòu)仍通過電子商業(yè)匯票系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱ECDS）發(fā)起電票交易申請(qǐng)和應(yīng)答。

（二）會(huì)員機(jī)構(gòu)開展電票交易應(yīng)按票交所公告〔2016〕1號(hào)要求，以法人為單位簽署《票據(jù)交易主協(xié)議》（已完成簽署備案的各會(huì)員機(jī)構(gòu)可以不再另行簽署），中國(guó)票據(jù)交易系統(tǒng)生成的成交單、票據(jù)交易主協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議（若有）構(gòu)成交易雙方完整的電票交易合同，交易雙方無須再線下簽訂紙質(zhì)合同。

（三）ECDS買斷式轉(zhuǎn)貼現(xiàn)和回購式轉(zhuǎn)貼現(xiàn)交易規(guī)則分別調(diào)整為中國(guó)票據(jù)交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)和質(zhì)押式回購交易規(guī)則。

1.會(huì)員機(jī)構(gòu)通過ECDS發(fā)起回購式轉(zhuǎn)貼現(xiàn)申請(qǐng)時(shí)，贖回開放日與贖回截止日應(yīng)當(dāng)為同一日期。

2.會(huì)員機(jī)構(gòu)通過ECDS發(fā)起轉(zhuǎn)貼現(xiàn)申請(qǐng)（含買斷式轉(zhuǎn)貼現(xiàn)和回購式轉(zhuǎn)貼現(xiàn)）行為即為交易對(duì)話報(bào)價(jià)發(fā)起行為，不得主動(dòng)撤回。

（四）會(huì)員機(jī)構(gòu)完成電票交易清算后，可通過中國(guó)票據(jù)交易系統(tǒng)下載結(jié)算交割單，作為賬務(wù)處理憑證。

（五）電票交易信息以ECDS記錄為準(zhǔn)。如遇技術(shù)故障，中國(guó)票據(jù)交易系統(tǒng)生成的成交單和結(jié)算交割單與ECDS交易信息有差異，則上海票據(jù)交易所根據(jù)會(huì)員機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)修改、補(bǔ)發(fā)或刪除。

（六）電票的出票、承兌、轉(zhuǎn)讓背書、貼現(xiàn)、再貼現(xiàn)、質(zhì)押、保證、托收和追索等其他業(yè)務(wù)操作模式不變，并遵守ECDS業(yè)務(wù)規(guī)則。

 （七）由上海票據(jù)交易所聯(lián)合中國(guó)人民銀行清算總中心對(duì)ECDS和中國(guó)票據(jù)交易系統(tǒng)做相應(yīng)改造，ECDS改造點(diǎn)為：

1.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)申請(qǐng)報(bào)文（013報(bào)文）增加校驗(yàn)檢查，贖回開放日與贖回截止日必須等于同一工作日，對(duì)于檢查不通過的進(jìn)行拒絕處理。

2.通用撤銷報(bào)文（032報(bào)文）增加校驗(yàn)檢查，對(duì)票據(jù)狀態(tài)處于“買斷式轉(zhuǎn)貼現(xiàn)待簽收”和“回購式轉(zhuǎn)貼現(xiàn)待簽收”的撤銷報(bào)文進(jìn)行拒絕處理。

各會(huì)員可自行選擇是否對(duì)內(nèi)部系統(tǒng)實(shí)施針對(duì)性改造。實(shí)施改造的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向上海票據(jù)交易所提出申請(qǐng)，由上海票據(jù)交易所聯(lián)合相關(guān)部門提供技術(shù)支持。

二、交易融合第二階段實(shí)施安排

（一）交易融合第二階段于2018年國(guó)慶假期實(shí)施。自實(shí)施之日起，ECDS貼現(xiàn)后業(yè)務(wù)功能一次性切換至中國(guó)票據(jù)交易系統(tǒng)。會(huì)員機(jī)構(gòu)通過中國(guó)票據(jù)交易系統(tǒng)開展電票交易及后續(xù)業(yè)務(wù)處理，執(zhí)行《票據(jù)交易管理辦法》（中國(guó)人民銀行公告〔2016〕第29號(hào)）及上海票據(jù)交易所發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

（二）電票貼現(xiàn)和貼現(xiàn)前業(yè)務(wù)仍通過ECDS處理，并遵守原ECDS貼現(xiàn)和貼現(xiàn)前業(yè)務(wù)規(guī)則。

（三）會(huì)員可以選擇直連或客戶端模式自行接入中國(guó)票據(jù)交易系統(tǒng)辦理電票交易，中小金融機(jī)構(gòu)可以自愿選擇通過農(nóng)信銀資金清算中心、城市商業(yè)銀行資金清算中心、各省聯(lián)社和村鎮(zhèn)銀行的發(fā)起行集中直連接入中國(guó)票據(jù)交易系統(tǒng)。ECDS保留原有的集中接入和代理接入模式不變。

各會(huì)員執(zhí)行過程中有關(guān)情況和問題，請(qǐng)及時(shí)撥打上海票據(jù)交易所服務(wù)熱線與上海票據(jù)交易所聯(lián)系。

上海票據(jù)交易所服務(wù)熱線：021-23139999

     上海票據(jù)交易所股份有限公司

                              2017年7月17日