最高重罰176萬！上周反洗錢處罰情況一覽

上周，中國人民銀行各地支行開出多張反洗錢罰單，總罰單額超707萬元：

某大型股份制銀行無錫分行因未按規定報送賬戶開戶資料、未按規定履行客戶身份識別義務，受到警告處分并處罰金176萬元！

（點擊圖片放大查看）

某農村信用合作聯社存在：“1、違反支付結算相關規定的行為；2、違反反洗錢相關規定的行為；3、違反金融統計相關規定的行為；4、違反國庫管理相關規定的行為；中國人民銀行喀什地區中心支行對其處31.5萬元罰款，兩名負責人也被除以1.5萬元罰款

（點擊圖片放大查看）

雍坊某股份制銀行存在超過期限或未向中國人民銀行報送賬戶開立資料；未按規定收繳假幣；與身份不明的客戶進行交易違法違規行為，中國人民銀行濰坊市中心支行對其給予處罰：94.50萬元，并對兩名支行行長和兩名營業部總經理各處罰4.1萬元。

（點擊圖片放大查看）

中國建設銀行股份有限公司重慶市分行存在未按照規定履行客戶身份識別義務；未按規定保存客戶身份資料；未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告三宗違法違規行為。中國人民銀行重慶營業管理部對其處以罰款170萬元人民幣。

（點擊圖片放大查看）

重慶某大型保險公司分公司在辦理業務時未按照規定履行客戶身份識別義務、客戶洗錢風險等級劃分不及時兩項違規行為，中國人民銀行重慶營業管理部對其處以罰款100萬人民幣。

（點擊圖片放大查看）

山東某農村商業銀行股份有限公司存在未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定開展客戶身份重新識別兩宗違法違規行為。在去年1月1日至2020年6月30日已違規多次，人民銀行威海市中心支行在近期對其處以40萬元罰款。

（點擊圖片放大查看）

某大型股份銀行呼和浩特分行因存在單位結算賬戶開立、變更、撤銷未報備；未按規定設置收單銀行結算賬戶；未嚴格落實特約商戶資質審核制度；未按照規定履行客戶身份識別義務；未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄；延壓稅款等六項違法違規行為，受到警告處分并被罰款95.5萬元。

（點擊圖片放大查看）