本周，人民銀行全國各地分支機(jī)構(gòu)開出大量罰單，總罰已超500萬！洗錢違規(guī)行為仍以“未按規(guī)定識別客戶身份”以及未履行可疑交易報告義務(wù)為主，但值得注意的是，從2021年2月底開始，遭受百萬以上巨額罰款的金融機(jī)構(gòu)基本都是支付公司、保險公司，銀行明顯減少。

廣西某農(nóng)村商業(yè)銀行因未按規(guī)定進(jìn)行賬戶備案、未及時征信并報備，被處罰34萬元，兩名業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人被罰款2.7萬元。

重慶某村鎮(zhèn)銀行有限公司也因違反反洗錢管理、征信業(yè)管理等被罰款31.1萬元，業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人被罰款1.72萬元，三月份被罰的金融機(jī)構(gòu)，大多為農(nóng)村商業(yè)銀行、村鎮(zhèn)銀行等。

香港兩家證券、證券期貨公司因未設(shè)立執(zhí)行充分有效內(nèi)部政策程序，未就可疑交易進(jìn)行調(diào)查；違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》及《操守準(zhǔn)則》 分別被譴責(zé)并處罰720萬港元、500萬港元。