4月14日，中國人民銀行行政處罰信息公示表（（西銀）罰字〔2021〕第06號-第13號）顯示，陜西某銀行股份有限公司違反支付結算、反洗錢、貨幣金銀、國庫、征信管理規定，被警告并罰款420.8萬元。

中國人民銀行西安分行作出上述行政處罰決定日期為2021年4月13日，行政處罰的依據是《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國反洗錢法》《金融違法行為處罰辦法》《中華人民共和國人民幣管理條例》《征信業管理條例》《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》《個人信用信息基礎數據庫管理暫行辦法》。

此外，7名相關責任人也被處罰。吳某（長安銀行股份有限公司會計結算部總經理）、高某（信息科技部總經理）、嚴某（西安曲江新區支行行長）、荊某（西安未央區支行行長）、龐某（西安臨潼區支行副行長）對長安銀行股份有限公司違反反洗錢管理規定的行為負有責任，分別被罰款6.3萬元、5萬元、3萬元、4萬元、3.5萬元。依據《中華人民共和國反洗錢法》的規定，中國人民銀行西安分行于2021年4月12日作出行政處罰決定。

馬某（信貸管理部總經理）、路婉清（信貸管理部工作人員）對長安銀行股份有限公司違反征信管理規定的行為負有責任，分別被罰款0.7萬元、0.7萬元。依據《征信業管理條例》的規定，中國人民銀行西安分行于2021年4月9日作出行政處罰決定。

該行官網顯示，該銀行是在陜西省委、省政府主導下，經中國銀保監會批準，引入延長集團、陜西煤業、陜西有色等戰略投資者，以新設合并方式組建的法人股份制商業銀行。總部設在西安市，2009年7月31日開業。

內容來源：反洗錢研究