4月14日，中國人民銀行行政處罰信息公示表（（西銀）罰字〔2021〕第06號-第13號）顯示，陜西某銀行股份有限公司違反支付結(jié)算、反洗錢、貨幣金銀、國庫、征信管理規(guī)定，被警告并罰款420.8萬元。

中國人民銀行西安分行作出上述行政處罰決定日期為2021年4月13日，行政處罰的依據(jù)是《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國反洗錢法》《金融違法行為處罰辦法》《中華人民共和國人民幣管理條例》《征信業(yè)管理條例》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》《個人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫管理暫行辦法》。

此外，7名相關(guān)責(zé)任人也被處罰。吳某（長安銀行股份有限公司會計結(jié)算部總經(jīng)理）、高某（信息科技部總經(jīng)理）、嚴(yán)某（西安曲江新區(qū)支行行長）、荊某（西安未央?yún)^(qū)支行行長）、龐某（西安臨潼區(qū)支行副行長）對長安銀行股份有限公司違反反洗錢管理規(guī)定的行為負(fù)有責(zé)任，分別被罰款6.3萬元、5萬元、3萬元、4萬元、3.5萬元。依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，中國人民銀行西安分行于2021年4月12日作出行政處罰決定。

馬某（信貸管理部總經(jīng)理）、路婉清（信貸管理部工作人員）對長安銀行股份有限公司違反征信管理規(guī)定的行為負(fù)有責(zé)任，分別被罰款0.7萬元、0.7萬元。依據(jù)《征信業(yè)管理條例》的規(guī)定，中國人民銀行西安分行于2021年4月9日作出行政處罰決定。

該行官網(wǎng)顯示，該銀行是在陜西省委、省政府主導(dǎo)下，經(jīng)中國銀保監(jiān)會批準(zhǔn)，引入延長集團(tuán)、陜西煤業(yè)、陜西有色等戰(zhàn)略投資者，以新設(shè)合并方式組建的法人股份制商業(yè)銀行。總部設(shè)在西安市，2009年7月31日開業(yè)。

內(nèi)容來源：反洗錢研究