4月1日截止目前，人民銀行全國各地分支機構(gòu)開出多張反洗錢罰單，總罰單額622.9萬，洗錢違規(guī)行為還是以“未按規(guī)定識別客戶身份”為主，各地人民銀行分支機構(gòu)處罰的主要是部分農(nóng)商銀行、城商銀行與農(nóng)村信用合作聯(lián)社、證券公司等機構(gòu)：

 NO.1:甘肅某大型銀行被罰88萬元：

甘肅某大型股份制銀行因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)等行為，被人民銀行蘭州分行處以88萬元罰款，總行副行長以及四位分行領(lǐng)導(dǎo)均被個人罰款1萬元。

 NO.2：陜西某證券公司被罰71.1萬元：

陜西某證券股份有限公司因違反反洗錢規(guī)定，收到中國人民銀行西安分行71.1萬元罰單，合規(guī)部總經(jīng)理史某被個人罰款4.5萬元，2021年一季度也有很多證券公司被處罰。

 NO.3：河南某人壽保險公司被罰43萬元：

還是因為“未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)”，河南某人壽保險公司收到人民銀行商丘中心支行43萬元罰單，公司總經(jīng)理，銀保總監(jiān)各被罰3.5萬元~ 還是那幾個常規(guī)處罰原因！

NO.4：陜西某大型股份制銀行被重罰420.8萬：

第二季度首個反洗錢百萬級超級大罰單落在了陜西某大型股份制銀行身上，因違反支付結(jié)算、反洗錢法規(guī)等五項違規(guī)行為，長安銀行被重罰420.8萬元！五名負(fù)責(zé)人總共被個人罰款22.1萬元~