4月21日，據(jù)媒體報(bào)道，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局日前在網(wǎng)站上公布的《關(guān)于對(duì)夏文超采取監(jiān)管談話措施的決定》（滬證監(jiān)決〔2020〕24號(hào)）顯示，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)國(guó)開證券股份有限公司上海市分公司存在未向該局報(bào)備反洗錢制度和組織架構(gòu)等情形，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)）第十條、第十二條和第十五條第一款的規(guī)定。

上海監(jiān)管局判定，上述情形反映出公司內(nèi)部控制不完善，合規(guī)管理存在缺陷，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第六條第一款的規(guī)定。夏文超作為分公司現(xiàn)任負(fù)責(zé)人，對(duì)分公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第十條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第三十二條第一款的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對(duì)夏文超采取監(jiān)管談話措施，要求其于2021年4月12日攜帶有效證件到上海監(jiān)管局接受監(jiān)管談話。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，國(guó)開證券股份有限公司上海市分公司成立于2015年7月24日，夏文超為負(fù)責(zé)人。夏文超2016年5月7日在國(guó)開證券登記一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)崗位。

《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)）第十條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送其內(nèi)部反洗錢工作部門設(shè)置、負(fù)責(zé)人及專門負(fù)責(zé)反洗錢工作的人員的聯(lián)系方式等相關(guān)信息。如有變更，應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送更新后的相關(guān)信息。

《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)）第十二條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照反洗錢法律法規(guī)的要求及時(shí)建立客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度，并報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上，應(yīng)適時(shí)調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)）第十五條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立反洗錢工作保密制度，并報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

反洗錢工作保密事項(xiàng)包括以下內(nèi)容：

（一）客戶身份資料及客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分資料；

（二）交易記錄；

（三）大額交易報(bào)告；

（四）可疑交易報(bào)告；

（五）履行反洗錢義務(wù)所知悉的國(guó)家執(zhí)法部門調(diào)查涉嫌洗錢活動(dòng)的信息；

（六）其他涉及反洗錢工作的保密事項(xiàng)。

查閱、復(fù)制涉密檔案應(yīng)當(dāng)實(shí)施書面登記制度。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第六條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

（一）充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。

（二）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。

（四）嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

（五）有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

（六）及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。

（七）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

（八）審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第十條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司（以下統(tǒng)稱下屬各單位）負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。

下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)夏文超采取監(jiān)管談話措施的決定

滬證監(jiān)決〔2020〕24號(hào)

夏文超：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)國(guó)開證券股份有限公司上海市分公司（以下簡(jiǎn)稱分公司）存在未向我局報(bào)備反洗錢制度和組織架構(gòu)等情形，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)）第十條、第十二條和第十五條第一款的規(guī)定。上述情形反映出分公司內(nèi)部控制不完善，合規(guī)管理存在缺陷，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第六條第一款的規(guī)定。你作為分公司現(xiàn)任負(fù)責(zé)人，對(duì)分公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第十條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話措施。請(qǐng)于2021年4月12日14:00攜帶有效身份證件到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局（地址：上海市浦東新區(qū)迎春路555號(hào)）接受監(jiān)管談話。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2021年3月10日