4月21日，中國人民銀行成都分行網(wǎng)站公布的遂寧中支行行政處罰信息公示表（遂銀罰字〔2021〕1號）顯示，四川某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在以下四宗違法行為：1.超過期限備案單位銀行結(jié)算賬戶；2.超過期限備案個人銀行結(jié)算賬戶；3.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；4.未按規(guī)定時限報告大額交易。

中國人民銀行遂寧市中心支行對遂寧農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司給予警告，并處以罰款人民幣52.50萬元。此次作出處罰的日期為2021年4月8日。

與此同時，陸某（該農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司原副行長）存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務的違法行為，中國人民銀行遂寧市中心支行對其處以罰款人民幣1.45萬元。

李某（該農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司會計運營部負責人）存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務的違法行為，中國人民銀行遂寧市中心支行對其處以罰款人民幣1萬元。

經(jīng)查詢，該農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司成立于2007年12月7日，注冊資本9.35億人民幣。經(jīng)營范圍為吸收公眾存款、發(fā)放短期、中期和長期貸款等。

2018年10月26日，中國銀監(jiān)會遂寧監(jiān)管分局關于核準陸某公司副行長任職資格的批復（遂銀監(jiān)復〔2018〕34號）顯示，核準陸某在該農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司副行長的任職資格。