本周，人民銀行向社會公布了《中華人民共和國反洗錢法修訂法案意見征集》，其中提出了很多相比舊的法律更嚴苛的規(guī)定以及懲罰辦法，銀行業(yè)反洗錢刻不容緩。

本周，人民銀行全國各地分支機構(gòu)開出多張反洗錢罰單，總罰單額105.8萬，數(shù)額明顯比上周少了很多，洗錢違規(guī)行為仍舊以“未按規(guī)定識別客戶身份”為主，全國各地人民銀行分支機構(gòu)處罰的主要是地區(qū)性農(nóng)村商業(yè)銀行、城商銀行與農(nóng)村信用合作聯(lián)社等機構(gòu)：

 NO.1：湖北某證券公司被罰20W

安信證券湖北分公司因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，被人行分支機構(gòu)處罰20萬元，合規(guī)專員被個人處罰1萬元，這是五月最后一次證券支付被處罰案例。

 NO.2：內(nèi)蒙古某銀行被罰35.8W

內(nèi)蒙古某銀行包頭分行因：1．未按照規(guī)定有效履行客戶身份識別義務(wù)；虛報、瞞報金融統(tǒng)計資料等違規(guī)行為，被人民銀行包頭分行處罰35.8元，分行行長被個人罰款2.5萬元，5月底被罰基本都是小眾銀行，且基本都有“未按規(guī)定識別客戶身份”的違規(guī)行為。

 NO.3：河北某銀行因身份識別不到位被罰50W

河北某大型銀行石家莊因“未按規(guī)定識別客戶身份識別義務(wù)”被罰50萬元，2名業(yè)務(wù)負責人被分別處罰2.5萬元，可以看到，識別客戶身份不規(guī)范是90%的銀行受罰原因！