6月4日，中國人民銀行深圳市中心支行公布了3張某大型股份銀行旗下證券公司及相關(guān)責任人的罰單。

罰單顯示，該公司存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告兩項違法違規(guī)行為。中國人民銀行深圳市中心支行對該公司處以罰款173萬元。

杜某（時任該證券股份有限公司財富管理及機構(gòu)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理）、朱某（時任該證券股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理）對該公司上述違法違規(guī)行為負有直接責任。中國人民銀行深圳市中心支行對杜某處以罰款6.65萬元，對朱某處以罰款8.4萬元。

據(jù)悉，該證券股份有限公司前身是1991年7月創(chuàng)立的某大型股份銀行證券業(yè)務(wù)部。同時，該證券股份有限公司發(fā)布的2020年度業(yè)績快報顯示，該證券2020年度實現(xiàn)總營收242.78億元，同比增長29.77%；實現(xiàn)歸母凈利潤94.92億元，同比增長30.34%。 這是六月以來的罰單金額第一大單~