2021年9月份反洗錢處罰信息匯總，處罰詳情中的日期為處罰日期，以下信息皆在9月份公布。

處罰摘要

涉及區(qū)域：全國7個省級區(qū)域、7個市；

被處罰機(jī)構(gòu)：2021年9月共有9家機(jī)構(gòu)受到反洗錢相關(guān)處罰；

被處罰的個人：2021年9月共有19個個人收到反洗錢相關(guān)處罰；

處罰金額：單位罰款總金額約1521.5萬，個人罰款總金額約67.25萬，合計約1588.75萬；

大額罰單：2021年9月，處罰金額超過100萬的罰單共4筆，超過500萬的共1筆。

2021年9月份反洗錢處罰詳情

01

上海

2021年9月2日上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司，因未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，中國人民銀行上海分行依法對該單位處以人民幣740萬元罰款，并對相關(guān)責(zé)任人處以人民幣14萬元罰款。

02

湖北

2021年9月8日武漢眾邦銀行股份有限公司，因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，中國人民銀行武漢分行依法對該單位相關(guān)責(zé)任人處以人民幣1萬元罰款。銀聯(lián)商務(wù)股份有限公司湖北分公司，因未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送可疑交易報告，中國人民銀行武漢分行依法對該單位處以人民幣170萬元罰款，并對相關(guān)責(zé)任人處以人民幣8.5萬元罰款。

03

四川

2021年8月20日

四川成都蒲江民富村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司，因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，中國人民銀行成都分行營業(yè)管理部依法對該單位處以人民幣98.5萬元罰款，并對相關(guān)責(zé)任人處以人民幣2萬元罰款。（合并處罰）

04

河北

2021年9月17日渤海銀行股份有限公司石家莊分行，因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，中國人民銀行石家莊中心支行依法對該單位處以人民幣45萬元罰款，并對相關(guān)責(zé)任人處以人民幣4萬元罰款。（合并處罰）藁城農(nóng)村信用合作聯(lián)社，因未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，中國人民銀行石家莊中心支行依法對該單位處以人民幣20萬元罰款，并對相關(guān)責(zé)任人處以人民幣2萬元罰款。

05

海南

2021年9月27日
陽光人壽保險股份有限公司海南分公司，因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，中國人民銀行海口中心支行依法對該單位處以人民幣60萬元罰款，并對相關(guān)責(zé)任人處以人民幣5萬元罰款。

06

廣東

2021年9月27日

太平財產(chǎn)保險有限公司，因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，中國人民銀行深圳市中心支行依法對該單位處以人民幣145萬元罰款，并對相關(guān)責(zé)任人處以人民幣19.25萬元罰款。

07

內(nèi)蒙古

2021年9月18日

中國郵政儲蓄銀行股份有限公司內(nèi)蒙古自治區(qū)分行，因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，中國人民銀行呼和浩特中心支行依法對該單位處以人民幣243萬元罰款，并對相關(guān)責(zé)任人處以人民幣11.5萬元罰款。（合并處罰）

說明：本文中的數(shù)據(jù)來源于央行官網(wǎng)各分支機(jī)構(gòu)公布的信息