2021年10月反洗錢處罰信息匯總
發表于：2021-11-19
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2021年10月份反洗錢處罰信息匯總，處罰詳情中的日期為處罰日期，以下信息皆在10月份公布。
處罰摘要
涉及區域：全國4個省級區域、4個市；
被處罰機構：2021年10月共有4家機構受到反洗錢相關處罰，本月是今年處罰信息和金額最少的一個月份；
處罰金額：單位罰款總金額約247.2萬，個人罰款總金額約14萬，合計約261.2萬；
銀保監局處罰：2021年10月，黑龍江銀保監局發布1條反洗錢處罰信息，處罰對象為中國郵政儲蓄銀行股份有限公司哈爾濱開發區營業所，處罰金額為30萬。
2021年10月份反洗錢處罰詳情
01-湖北
2021年10月13日隨縣楚農商村鎮銀行有限責任公司，因未按照規定履行客戶身份識別義務，中國人民銀行隨州市中心支行依法對該單位處以人民幣20萬元罰款，并對相關責任人處以人民幣1萬元罰款。
02-山西
2021年9月30日左云縣長青村鎮銀行有限責任公司，因未按照規定保存交易記錄，中國人民銀行大同市中心支行依法對該單位處以人民幣21.2萬元罰款，并對相關責任人處以人民幣4.5萬元罰款。
03-廣東
2021年10月26日銀盛支付服務股份有限公司，因違反清算管理相關規定、與身份不明的客戶進行交易，中國人民銀行深圳市中心支行依法對該單位處以人民幣176萬元罰款，并對相關責任人處以人民幣8.5萬元罰款。（合并處罰）
04-黑龍江
2021年10月14日 中國郵政儲蓄銀行股份有限公司哈爾濱開發區營業所，因未采取有效措施識別和核實客戶身份，黑龍江銀保監局依法對該單位處以人民幣30萬元罰款，并對1名相關責任人給予警告。注：該條處罰信息由黑龍江銀保監局公布
