2021年10月反洗錢(qián)處罰信息匯總
處罰摘要
涉及區(qū)域：全國(guó)4個(gè)省級(jí)區(qū)域、4個(gè)市；
被處罰機(jī)構(gòu)：2021年10月共有4家機(jī)構(gòu)受到反洗錢(qián)相關(guān)處罰，本月是今年處罰信息和金額最少的一個(gè)月份；
處罰金額：?jiǎn)挝涣P款總金額約247.2萬(wàn)，個(gè)人罰款總金額約14萬(wàn)，合計(jì)約261.2萬(wàn)；
銀保監(jiān)局處罰：2021年10月，黑龍江銀保監(jiān)局發(fā)布1條反洗錢(qián)處罰信息，處罰對(duì)象為中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司哈爾濱開(kāi)發(fā)區(qū)營(yíng)業(yè)所，處罰金額為30萬(wàn)。
2021年10月份反洗錢(qián)處罰詳情
01-湖北
2021年10月13日隨縣楚農(nóng)商村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司，因未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，中國(guó)人民銀行隨州市中心支行依法對(duì)該單位處以人民幣20萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以人民幣1萬(wàn)元罰款。
02-山西
2021年9月30日左云縣長(zhǎng)青村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司，因未按照規(guī)定保存交易記錄，中國(guó)人民銀行大同市中心支行依法對(duì)該單位處以人民幣21.2萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以人民幣4.5萬(wàn)元罰款。
03-廣東
2021年10月26日銀盛支付服務(wù)股份有限公司，因違反清算管理相關(guān)規(guī)定、與身份不明的客戶進(jìn)行交易，中國(guó)人民銀行深圳市中心支行依法對(duì)該單位處以人民幣176萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以人民幣8.5萬(wàn)元罰款。（合并處罰）
04-黑龍江
2021年10月14日 中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司哈爾濱開(kāi)發(fā)區(qū)營(yíng)業(yè)所，因未采取有效措施識(shí)別和核實(shí)客戶身份，黑龍江銀保監(jiān)局依法對(duì)該單位處以人民幣30萬(wàn)元罰款，并對(duì)1名相關(guān)責(zé)任人給予警告。注：該條處罰信息由黑龍江銀保監(jiān)局公布
