序號

當事人名稱

行政處罰

決定書文號

違法行為類型

行政處罰內容

作出行政處罰

決定機關名稱

作出行政處罰決定日期

公示期限

備注

1

北京某商業銀行股份有限公司

銀京罰決字〔2025〕1號

1. 提供虛假的或者隱瞞重要事實的統計資料；

2. 違反賬戶管理規定；

3. 違反收單業務外包管理規定；

4. 違反清算管理規定;

5. 違反代收業務管理規定;

6. 違反反假貨幣業務管理規定;

7. 占壓財政存款或者資金;

8. 違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定;

9. 未按照規定履行客戶身份識別義務;

10. 與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。

警告，沒收違法所得并處罰款共計902.269718萬元

中國人民銀行北京市分行

2025/1/10

5年

2

馬某林（時任北京某商業銀行股份有限公司銀行卡部副總經理）

銀京罰決字〔2025〕2號

對北京某商業銀行股份有限公司下列行為負有直接責任：

違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定。

罰款18.5萬元

中國人民銀行北京市分行

2025/1/8

5年

3

董某霞（時任北京某商業銀行股份有限公司銀行卡部副總經理）

銀京罰決字〔2025〕3號

對北京某商業銀行股份有限公司下列行為負有直接責任：

違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定。

罰款7.5萬元

中國人民銀行北京市分行

2025/1/8

5年

4

葉某勝（時任北京某商業銀行股份有限公司銀行卡部總經理）

銀京罰決字〔2025〕4號

對北京某商業銀行股份有限公司下列行為負有直接責任：

違反清算管理規定。

警告，罰款5萬元

中國人民銀行北京市分行

2025/1/8

5年

5

徐某琨（時任北京某商業銀行股份有限公司銀行卡部副總經理）

銀京罰決字〔2025〕5號

對北京某商業銀行股份有限公司下列行為負有直接責任：

違反收單業務外包管理規定。

警告，罰款5萬元

中國人民銀行北京市分行

2025/1/8

5年

6

劉某娜（時任北京某商業銀行股份有限公司個人金融部副總經理）

銀京罰決字〔2025〕6號

對北京某商業銀行股份有限公司下列行為負有直接責任：

違反賬戶管理規定。

警告，罰款10萬元

中國人民銀行北京市分行

2025/1/8

5年

7

吳某民（時任北京某商業銀行股份有限公司個人信貸管理部副總經理）

銀京罰決字〔2025〕7號

對北京某商業銀行股份有限公司下列行為負有直接責任：

違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定。

罰款7.7萬元

中國人民銀行北京市分行

2025/1/8

5年

8

李某旭（時任北京某商業銀行股份有限公司副行長）

銀京罰決字〔2025〕8號

對北京某商業銀行股份有限公司下列行為負有直接責任：

1. 未按照規定履行客戶身份識別義務;

2. 與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。

罰款4.93萬元

中國人民銀行北京市分行

2025/1/8

5年