序號

當(dāng)事人名稱

行政處罰

決定書文號

違法行為類型

行政處罰內(nèi)容

作出行政處罰

決定機(jī)關(guān)名稱

作出行政處罰決定日期

公示期限

備注

1

北京某商業(yè)銀行股份有限公司

銀京罰決字〔2025〕1號

1. 提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的統(tǒng)計(jì)資料；

2. 違反賬戶管理規(guī)定；

3. 違反收單業(yè)務(wù)外包管理規(guī)定；

4. 違反清算管理規(guī)定;

5. 違反代收業(yè)務(wù)管理規(guī)定;

6. 違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定;

7. 占壓財(cái)政存款或者資金;

8. 違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定;

9. 未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);

10. 與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。

警告，沒收違法所得并處罰款共計(jì)902.269718萬元

中國人民銀行北京市分行

2025/1/10

5年

2

馬某林（時(shí)任北京某商業(yè)銀行股份有限公司銀行卡部副總經(jīng)理）

銀京罰決字〔2025〕2號

對北京某商業(yè)銀行股份有限公司下列行為負(fù)有直接責(zé)任：

違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。

罰款18.5萬元

中國人民銀行北京市分行

2025/1/8

5年

3

董某霞（時(shí)任北京某商業(yè)銀行股份有限公司銀行卡部副總經(jīng)理）

銀京罰決字〔2025〕3號

對北京某商業(yè)銀行股份有限公司下列行為負(fù)有直接責(zé)任：

違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。

罰款7.5萬元

中國人民銀行北京市分行

2025/1/8

5年

4

葉某勝（時(shí)任北京某商業(yè)銀行股份有限公司銀行卡部總經(jīng)理）

銀京罰決字〔2025〕4號

對北京某商業(yè)銀行股份有限公司下列行為負(fù)有直接責(zé)任：

違反清算管理規(guī)定。

警告，罰款5萬元

中國人民銀行北京市分行

2025/1/8

5年

5

徐某琨（時(shí)任北京某商業(yè)銀行股份有限公司銀行卡部副總經(jīng)理）

銀京罰決字〔2025〕5號

對北京某商業(yè)銀行股份有限公司下列行為負(fù)有直接責(zé)任：

違反收單業(yè)務(wù)外包管理規(guī)定。

警告，罰款5萬元

中國人民銀行北京市分行

2025/1/8

5年

6

劉某娜（時(shí)任北京某商業(yè)銀行股份有限公司個(gè)人金融部副總經(jīng)理）

銀京罰決字〔2025〕6號

對北京某商業(yè)銀行股份有限公司下列行為負(fù)有直接責(zé)任：

違反賬戶管理規(guī)定。

警告，罰款10萬元

中國人民銀行北京市分行

2025/1/8

5年

7

吳某民（時(shí)任北京某商業(yè)銀行股份有限公司個(gè)人信貸管理部副總經(jīng)理）

銀京罰決字〔2025〕7號

對北京某商業(yè)銀行股份有限公司下列行為負(fù)有直接責(zé)任：

違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。

罰款7.7萬元

中國人民銀行北京市分行

2025/1/8

5年

8

李某旭（時(shí)任北京某商業(yè)銀行股份有限公司副行長）

銀京罰決字〔2025〕8號

對北京某商業(yè)銀行股份有限公司下列行為負(fù)有直接責(zé)任：

1. 未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);

2. 與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。

罰款4.93萬元

中國人民銀行北京市分行

2025/1/8

5年