各省、自治區建設廳，直轄市建委，北京市規委，新疆生產建設兵團建設局，國務院各有關部門建設司，總后基建營房部，國資委管理的有關企業，有關行業協會：
2007年6月19日和6月21日，我司分別在貴陽市和長春市召開了《工程設計資質標準》和《工程監理企業資質標準》宣貫會�，F將王早生同志在會上的講話印發給你們，供工作中參考。
附件：1、《規范設計企業資質管理，促進設計行業健康發展》
2、《規范監理企業資質管理，促進監理行業健康發展》
建設部建筑市場管理司
二○○七年七月三日
附件 1：
規范設計企業資質管理 促進設計行業健康發展
建設部建筑市場管理司副司長 王早生
（二○○七年六月十九日）
同志們：
2007年3月，建設部印發了《工程設計資質標準》（以下簡稱“新標準”），該標準自頒布之日起施行。原《關于頒發工程勘察資質分級標準和工程設計資質分級標準的通知》（建設[2001]22號）中“工程設計資質分級標準”（以下簡稱“原標準”）同時廢止。另外，修訂后的《建設工程勘察設計企業資質管理規定》（以下簡稱“新部令”）即將頒布實施。為便于大家了解“新部令”和“新標準”的修訂情況，下面我從修訂的目的和意義、指導思想和原則、主要內容以及新舊標準的銜接關系等四個方面做一介紹，供同志們在貫徹和實施“新部令”和“新標準”中參考。
一、修訂的目的和意義
原 《建設工程勘察設計企業資質管理規定》（建設部令第93號）（以下簡稱“原部令”）和“原標準”自2001年發布實施以來，對我國建設工程勘察設計資質管理工作發揮了積極作用。原標準歷史性地打破了部門界限，從工程建設項目設計類型出發，合并了相關行業、專業，促進了企業業務范圍的拓寬和向做大做強方向的發展，推動了統一市場的建立；同時通過專項資質標準的設置，給中小企業做精做專提供了平臺，形成了市場上不同層面的競爭態勢，增強了企業的市場競爭力。所以說，“原標準”為我國建立一批以設計為主導的工程公司和技術先進的專業化設計企業發揮了積極作用。 但是隨著勘察設計市場的發展和《行政許可法》的公布實施，以及我國加入WTO的新形勢的需要，“原部令”中的有些規定已經不符合市場的實際狀況和《行政許可法》的要求，“原標準”中的有些條件設置也不符合市場需求和企業發展的需要，這些都需要進行適當調整。修訂的目的和意義主要體現在以下幾個方面：
一是貫徹《行政許可法》，促進企業深化改革和發展的需要。
從2004年7月1日以后，建設行政主管部門對企業資質申請，應按照合法、效能、規范的原則，依照行政許可法規定的許可事項、程序、期限以及政府部門制定的準入條件對企業申請進行核準。這就要求政府部門依法設置行政許可，從實際出發制定準入條件。工程設計資質標準既要科學、合理，符合工程設計本身的客觀規律和企業的實際情況，又要簡單明了，便于企業準確地理解和掌握，為企業獲得市場準入許可創造一個良好的申報環境，要本著有利于企業發展的宗旨，對現行標準中束縛企業發展和影響提高企業競爭力的一些內容進行修改和適當調整，既促進企業的發展，也便于政府部門依法審批。另外，通過新部令和新標準的實施從政策上培育、扶持一批優勢企業，以促進企業調整結構、深化改革。比如綜合資質標準的明確以及允許取得工程勘察、工程設計資質證書的企業，可以從事資質證書許可范圍內相應的建設工程總承包和項目管理等業務，使這批企業能夠做大做強，走向國際市場，與國際工程公司進行競爭。同時通過設立專項資質、設計施工一體化資質，使一批專業化性較強的公司能夠做精做專，提高專業技術水平。
二是加強設計人員執業資格管理，落實個人執業責任的需要。
實行個人注冊執業資格制度，是落實質量安全責任的重要手段。2001年，建設部和人事部頒發的 [2001]5號文件，已經建立了我國工程勘察設計行業個人注冊執業資格框架體系，設立了18個專業的注冊工程師。目前，我國工程勘察設計行業個人注冊執業資格已有建筑、結構、土木（巖土）實施了注冊制度。土木（港口與航道）、電氣、化工、公用設備、環保、土木工程師（水利水電）等6個專業實施了全國統一考試。采礦/ 礦物、機械、冶金、石油/天然氣等4個專業已經完成了考核認定工作。尚未啟動或處于籌備階段的土木（道路、鐵路）、電子工程、材料、海洋等專業也在抓緊進行各項籌備工作。我國工程勘察設計行業個人注冊執業資格制度的建立正在各個行業全面展開，為把個人注冊執業資格作為市場準入條件納入資質標準奠定了基礎。因此，在本次標準的調整中，將個人注冊執業資格作為考核企業進入市場的重要條件，以逐步強化個人執業資格。我相信，《新標準》的實施將為加快推進個人注冊執業資格制度，落實設計質量責任，提高設計水平起到積極作用。
三是適應我國加入WTO后設計市場開放的需要。
隨著我國加入WTO過渡期的結束和行政許可法的施行，迫切需要行政主管部門在履行承諾、依法行政、清晰標準，服務企業、強化個人執業資格，落實質量責任等方面對標準進行修訂。
為履行承諾，從2006年底開始允許外國企業在中國境內設立獨資的工程設計企業，并享受同等國民待遇的原則，即在資歷、信譽、業績、文字使用、個人執業注冊等方面均須實行一個標準。工程設計資質標準 既適用內資企業，也適應外資、合資企業；既要利于提高國內企業的競爭力，同時還要利于到對國外企業進入中國從事設計業務的行為進行規范。
四是解決目前存在突出問題的需要。
1.原標準層次需要完善。比如，原標準中雖然設有綜合資質，但沒有具體內容，也沒有實施。對信譽好、實力強的大型工程公司在向其它行業拓展時，要一一申請資質，并且要從乙級做起，對市場拓展有影響。另外，原先設立的主導工藝資質已不適應當前的市場條件，需要進行調整。
2.對專業技術人員的規定需要調整。一是原標準中對企業的專職技術骨干80人的數量要求太多。隨著技術的發展，設計效率大大提高，原先的技術骨干人數要求已不合時宜；二是對注冊人員的要求應依行業實際需要來確定。如原標準對21個行業中均要求配備至少2個一級注冊建筑師、4個一級注冊結構工程師就不盡合理；三是沒有明確對各專業注冊執業人員的要求。除對注冊建筑師和注冊結構工程師有要求外，對已經啟動的公用設備等10個專業的注冊工程師都沒有要求，這直接關系到工程質量的責任追究制度的落實，及注冊工程師注冊執業制度的大力推行。
二、修訂的指導思想和原則
本次修訂的指導思想是：深入貫徹《行政許可法》，建立便民、高效、規范、依法行政的建設行政許可管理體制。堅持科學發展觀，轉變經濟增長方式，進一步優化行業結構，推進行業科技創新和技術進步。力求促進各種所有制形式的設計企業共同發展，提高設計行業整體競爭力。
我們希望通過這次部令和標準的修訂，在考核上突出企業技術水平和管理水平，促進大型設計企業的生產經營組織方式調整，使大型設計企業向工程公司和工程咨詢公司方向發展，對其中一些實力強的大型設計企業達到綜合資質條件后，可以承接所有行業的設計業務，增強競爭力�？傮w上來說，本次修訂體現了以下原則：
一是以提高企業自主創新能力和核心競爭力為重點，鼓勵企業加大科技投入，鼓勵企業提高自身管理素質和水平，使企業由規模型向效益型轉變，實現產業升級和結構優化。
二是促進工程咨詢業的發展，充分發揮設計咨詢企業在工程建設中的龍頭和骨干作用，具備相應施工、監理條件的設計企業，可以取得相應的施工、監理資質，并在具體的條件上充分考慮設計企業的實際能力，盡可能放寬、拓寬設計企業業務范圍，充分發揮設計企業的龍頭作用。
三是推行工程總承包和項目管理模式，大力發展專業化承包，建立由總承包、專業承包和勞務分包等組成的承包服務體系，形成大中小企業，綜合型與專業型企業互相依存、協調發展的隊伍結構。
四是整體框架保持不變，盡量保持連貫性。修訂后的標準保留了21個行業的劃分格局，但對21個行業內的專業類型進行了適當合并。
五是量化考核指標，增強了考核的可操作性。如新標準重點考核設計企業信譽、基本技能和內部管理能力；突出考核主要專業技術人員個人注冊執業資格、主導專業中非注冊人員的個人業績。同時量化了對專業技術人員的要求，明確各行業需要的不同專業的技術人員數量，區分注冊人員、非注冊人員、主導專業中的非注冊人員考核條件等。
三、修訂的主要內容
（一）新部令修訂的主要內容
1、按照行政許可法公平、公正、公開、便民的原則，進一步簡化辦事程序，明晰審批制度：如將資質審查由以前的定期受理改為隨時受理；減少了審查時限，對甲級企業的審批時間從以前的幾個月減少到60天；進一步明確了建設工程資質申報及變更程序、材料內容、審批方式等內容。簡化了企業資質變更等的辦理手續和時限，除企業名稱外的資質證書的變更由省級建設主管部門辦理，一般變更2個工作日內辦理完畢等。
2、下放資質審批權限，加強地方資質審批和市場管理工作內容。實行資質分級審批，將除鐵路、交通、水利、信息產業、民航等五個行業以外的工程設計乙級及以下級別資質的審批權下放省級建設主管部門。進一步加強了省級建設行政主管部門在資質審批及市場監管中的作用。
3、取消了資質年檢工作，改為資質動態管理，加強企業后續監管措施。取消年檢并非放松市場監管，要全面建立誠信檔案管理制度，對企業市場行為實行動態管理制度。并對資質設立有效期。新的資質標準對資質設立5年有效期，企業有效期滿后經考核基本的人員等條件，及企業誠信狀況，符合條件的即給予延續。這樣處理，既能夠解決年檢取消后對企業的市場監管，又不會對企業造成大的負擔。
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修訂后的資質標準將工程設計資質分為工程設計綜合資質、工程設計行業資質、工程設計專業資質和工程設計專項資質四個序列。取消主導工藝資質的設置，將原來的主導工藝資質歸并入修訂后的相應專業資質中。修訂的主要內容為：
一是完善了綜合資質內容。綜合資質只設甲級，在考核內容上重點體現鼓勵大型設計企業向工程公司方向發展的指導思想，圍繞企業信譽和技術能力設定考核條件�？己藯l件中除包含綜合工程設計能力的指標外，還增加了企業實力的考核，營業收入或企業營業稅金及附加在行業內的排名情況、具有2個行業甲級資質、具有設計、施工、監理方面的注冊人員、具有專利或專有技術、具有獲獎工程、參與國家標準編制等。歸納為“資歷和信譽、技術條件、技術裝備及管理水平”三個方面。
綜合資質突出強調了企業的技術創新能力。按照已經頒布的新標準，企業沒有一定的技術積累將不可能獲得綜合資質。綜合資質的條件不只是考核注冊資本、業績和技術人員，更要考核企業是否擁有專利、專有技術和工藝包，并要求至少有三項；還要考核企業的獲得全國優秀工程設計獎、勘察獎及國家級科技進步獎不少于5項；還要求企業具有參與編寫國家、行業工程建設標準規范的能力。在管理上要具有完善的管理體系和制度。從而推進企業重視科技投入，以技術統領設計的發展，更好推進設計行業技術創新，提供符合建設資源節約型社會的設計作品，提高設計行業總體技術水平。
本著控制數量、穩步發展的原則，對申報企業在資歷和信譽方面做了一些規定：包括“近3年年平均工程勘察設計營業收入不少于10000萬元人民幣，且近5年內2次工程勘察設計營業收入排名在全國列前50名以內；或近5年內2次企業營業稅金及附加排名在全國列前50名以內。”這些規定，是根據當前國內設計企業的情況，經過調研形成的。通過這些規定，有條件獲得工程設計綜合資質的企業將控制在40家左右。希望這些大型企業能夠利用政策的扶持，迅速做大做強，發揮行業的帶動作用。
工程設計綜合資質的出臺，將對大型工程設計企業從政策上起到巨大的促進和扶持作用。取得綜合資質的企業，可以承接21個行業的設計任務，規模沒有限制。為保證設計質量，規范設計企業市場行為，防止轉包和掛靠違規行為，規定取得綜合資質的企業在承接工程項目設計時，須滿足標準中與所承接工程項目對應的設計類型對人員配置的要求。這種合理組合人力資源的方式，將極大推進設計企業向做大做強的工程公司方向發展，推動企業開展工程總承包，提高企業市場競爭力。
二是突出對注冊執業人員的考核。按照注冊制度的實施框架，落實注冊執業人員的責任，在主導專業中盡量考核注冊人員，并參照注冊人員的條件明確了對主導專業非注冊人員的考核條件：大專以上學歷、中級職稱及10年的設計工作經歷。這有利于落實設計責任，也符合設計行業的技術特點，將更好發揮專業人才作用，促進個人執業資格制度的推行。
三是將主導工藝資質調整為專業資質
原設計資質標準序列中設置了一些主導工藝資質。當時設立主導工藝資質的目的，是為了解決2001年資質換證前已經存在的以工藝設計研究為主的科研院所從事工程設計的市場準入問題，主導工藝設計的范圍確定為只能從事某行業工程項目的工藝設計。隨著工程設計市場的發展，建設單位大多采用整體工程設計或工程總承包方式發包工業設計項目。經過幾年的發展，具有一定實力的科研院所大部分都配備了公用土建的專業人員，可以領取專業設計資質。因此，不再單獨設置主導工藝資質。
四是增加了兩個專項資質。
根據設計行業的發展需求，對已形成產業的專項技術獨立進行設計，在現有建筑裝飾、消防設施、建筑智能化、輕型鋼結構、建筑幕墻、環境工程這六個專項設計資質的基礎上，增加了風景園林和照明工程二個專項資質。并對原先只設甲級的建筑智能化專項資質分為甲、乙兩級。
五是增加了設立設計事務所資質的企業形式
為促進建筑設計專業化的發展，提高建筑設計的質量和水平，不斷繁榮建筑創作，參照國外對事務所的設立形式的要求，在保留原標準中設立合伙企業形式的事務所的同時，新標準中允許設立有限責任（股份）公司形式的事務所。即建筑事務所可以依照《中華人民共和國合伙企業法》設立合伙企業，承擔無限責任；也可以依照《中華人民共和國公司法》設立有限責任公司（股份有限公司），承擔有限責任。
四、新舊標準銜接問題
新的部令和標準頒發后，將本著平穩過渡、穩步實施的原則，妥善處理好新老政策在銜接中的問題。不搞大規模資質重新就位（換證）工作。新部令及標準實施后，擬考慮設定3年的過渡期。在本標準實施前頒發的工程設計資質證書（專項資質除外），在新標準實施后三年內有效。
新部令和新標準實施后，新設立的企業、新增項資質的企業，均應按照新的《工程設計資質標準》提出資質申請。對原具有設計專項資質的企業，需要按照新標準進行重新核定，重新頒發資質證書；原具有主導工藝和綜合事務所資質的企業，也需要按照《新標準》進行重新申請，經審查后，頒發相應資質證書；具有暫定級資質的企業，可按新標準申請轉正，也可按原標準申請轉正，但按原標準申請轉正的，過渡期滿后仍需按新標準重新核定；按新標準申請轉正的，審查合格的可直接頒發5年有效期證書。由于專項資質一直沒有換證，擬考慮設立一年的過渡期，過渡期滿后，我們將開展對專項資質的換證工作，有關事宜另行通知。
同志們，《建設工程勘察設計資質管理規定》和《工程設計資質標準》的頒布實施，對規范工程設計市場準入制度，推動工程設計行業發展，促進工程設計企業體制改革，有著重大意義，希望同志們按照《行政許可法》的要求，依法行政，把新部令和新標準的貫徹實施好，不要引起大的波動，有任何意見和建議請及時與我們聯系。
謝謝大家！
附件 2：
規范監理企業資質管理，促進監理行業健康發展
建設部建筑市場管理司副司長 王早生
（二○○七年六月十九日）
同志們：
大家好，今年5月份建設部頒布了新修訂的《工程監理企業資質標準》，為了做好新的資質標準的實施工作，我們召開這次宣貫會。下面我就修訂《工程監理企業資質管理規定》和《工程監理企業資質標準》的有關背景、指導思想和原則、修訂的主要內容及過渡期問題等方面，向大家做一介紹。
一、修訂工程監理企業資質管理規定和資質標準的背景
原《工程監理企業資質管理規定》（建設部第102號部令）和資質標準是2001年頒布的，隨著近幾年來社會主義市場經濟的不斷發展和一些法律、法規、政策的實施，102號部令和原工程監理企業資質標準需要修訂和完善，以適應形勢發展的需要。
首先要適應《行政許可法》的要求。依照《行政許可法》，設定行政許可，應當明確許可期限，但102號部令沒有明確工程監理企業許可的期限。102號部令對監理企業實行年檢的規定，也與《行政許可法》的規定不符。另外，資質許可應當遵循公平、公正和便民的原則，因此工程監理企業資質標準既要科學合理，充分體現工程監理企業的特點，又要簡單明了，便于企業準確理解和掌握，同時便于許可機關組織專家審查。
二是要適應加強注冊監理工程師執業制度建設的需要。實行注冊監理工程師執業制度，是落實工程質量和安全生產監理責任的重要手段。2006年建設部頒布了《注冊監理工程師管理規定》，進一步明確了注冊監理工程師的執業范圍和法律責任，同時規定注冊監理工程師按專業進行注冊，監理企業資質標準亟須注冊監理工程師制度相銜接。
三是要適應工程監理企業的健康發展。2005年全國建設工程監理工作會議明確了工程監理企業的發展方向，即少數有條件的大型監理企業要發展成為工程項目管理企業，大多數中小型監理企業要將建設工程施工階段的監理作為其主要服務內容，重點做好施工質量和安全生產的監理工作，在非強制監理的小型項目中 開展監理事務所的試點。因此，修訂時將監理企業資質分為綜合類資質、專業類資質和事務所三個序列，這樣既可以引導大的監理企業做大做強，也能促使中小監理企業做精做專。
四是要適應工程項目管理工作發展的需要。2003年和2004年建設部頒發的《關于培育發展工程總承包和項目管理企業的指導意見》和《建設工程項目管理試行辦法》，雖然規定了包括工程監理企業在內的工程建設企業可以開展項目管理業務，但在監理企業資質證書和原監理企業資質標準中還沒有明確，新修訂新的規定和標準對此做了明確規定。
二、修訂工程監理企業資質管理規定和資質標準的指導思想和原則
修訂工程監理企業資質管理規定和資質標準的指導思想是：深入貫徹《行政許可法》，以便民、規范、效能為宗旨，建立依法行政的建設行政許可管理體制；堅持科學發展觀，以市場為導向， 以宏觀調控為手段，以適應市場競爭為需要，依法修訂監理企業資質，引導和扶持大型監理企業做大做強，促進中小監理企業做精做專，提高企業市場競爭實力。
修訂的原則是：按照《行政許可法》要求，依法規范行政許可；資質標準總體框架不變，局部調整、平穩過渡。本著這個原則，在資質標準修訂時，一是局部調整現行資質序列，修訂部分專業分類標準，調整后不搞重新就位，實現平穩過渡；二是增設綜合資質，擴大大型企業的業務范圍，扶持其做大做強；三是明確 對相關注冊執業人員的考核要求，使考核指標定量與定性相結合，簡單明了，便于操作。
三、工程監理企業資質管理規定修訂的主要內容
一是明確了受理、初審、審批的權限和部門。按照行政許可法，對企業資質申請隨時受理。工程監理企業資質實行兩級審批。甲級工程監理資質由建設部負責審批，省級建設行政主管部門負責受理申請。乙、丙級工程監理資質由省級建設行政主管部門負責審批。不再委托協會或集團公司對申請材料進行受理。
二是明確了受理和審查的期限。按照《行政許可法》的要求，分別明確了受理、初審、審批的時間。調整了以往定期集中受理的方式，改為隨時受理。
三是創新了監管方式，強化后續監管。按照《行政許可法》的要求，取消了企業資質年檢，加強對企業資質的日常監管和動態管理，引導企業注重誠信建設；增加了企業信用制度建設的規定，充分發揮行業組織和評價機構等方面的作用，調動社會各界的積極性，推動建筑市場信用體系和評價制度建設。
四是調整了資質證書的內容規定。由于分級審批，企業資質證書也要甲、乙、丙各級分開，不再把各級別資質打印在一本證書上；考慮企業取得資質之后，所謂的主項、增項會發生變化，因此證書上不再分主項和增項；明確資質證書有效期為5年。
五是增加了有關工程項目管理的規定。為了培育發展工程項目管理企業，貫徹30號文和200號文精神，在規定中明確具有工程監理資質的企業可以可承擔相應的工程項目管理業務。這樣，有利于進一步深化我國工程建設項目組織實施方式的改革，培育發展工程項目管理企業，增強企業競爭力，加快與國際工程承包和管理方式的接軌。
四、工程監理企業資質標準修訂的主要內容
�。ㄒ唬⿲こ瘫O理企業資質標準的修改主要有以下兩個方面。
一是重新劃分工程監理企業資質，增設綜合資質和事務所資質，將監理企業資質分為綜合類資質、專業類資質和事務所三個序列。綜合類資質不分等級，企業可承擔所有專業工程類別建設工程項目的工程監理及相應工程項目管理業務。專業類資質按照工程性質和技術特點劃分為若干個專業工程類別，原則上分為甲、乙兩個級別；除房屋建筑、水利水電、公路和市政公用四個專業工程類別設丙級資質外，其它專業工程類別不設丙級資質；事務所不分專業和等級，可承擔三級建設工程項目中非強制監理的工程監理業務。各專業工程中相應等級的工程規模范圍也進行了相應調整和完善，除房屋建筑、水利水電、公路和市政公用四個專業工程類別設立三個等級外，其它專業工程類別只設一級和二級兩個等級。
二是調整工程監理市場準入條件，適當提高企業的注冊資金等方面的要求。第一，適當提高企業的注冊資金，甲級資質由100萬元調到300萬元，乙級資質由50萬元調到100萬元，丙級資質由10萬元調到50萬元。第二，明確了各專業資質要求的注冊監理工程師配備人數，按照企業實際取得各專業工程類別注冊的注冊監理工程師人數核定其企業資質。第三，除監理工程師外，新增了對其他工程建設類注冊執業人員、注冊造價工程師的數量要求，以增強監理企業開展項目管理等綜合性工程服務的能力。第四，增加了對企業質量管理體系、必要設備等的要求。
（二）增設綜合資質和監理事務所資質的目的。
設立綜合類監理企業資質，使大企業有更大的發展空間。許多大型監理企業每年都在申請增加專業資質，有的已申請了12個專業工程類別資質，這既增加了企業的負擔，也不利于大型監理企業做大做強。設立 工程監理企業綜合資質后，取得綜合資質的大型監理企業，就可以開展所有建設工程的監理和項目管理業務，有較大的發展空間，從而有利于其做大做強。
設立監理事務所資質，鼓勵中小企業做精做專。設立事務所資質，可以充分發揮監理事務所機制靈活、專而精的特點，以解決目前監理企業機制單一，不適應監理市場需求等問題。
由于目前監理職業責任保險制度還沒有建立完善，實行強制監理的工程項目規模一般都比較大，對社會 經濟發展有較大的影響，為了保證工程監理工作質量，確保建設工程的質量和安全生產，對這些工程必須由相應規模的監理單位進行監理。而非強制監理的建設工程，一般是非國有投資建設項目，且投資額較小，市 場競爭充分，根據業主的實際需求，由監理事務所承擔非強制性監理項目的監理及其他相關服務，也可以加強對非強制監理的小型工程項目的質量與安全管理。
五、新的監理企業資質標準的實施時間及過渡問題
新的監理企業資質標準自《工程監理企業資質管理規定》實施之日起施行。新的標準實行后，新設立的企業申請監理資質和申請增加其他專業資質的企業，應按照新資質標準的要求提出資質申請，并只能從專業乙級、丙級資質或事務所資質開始申請，但具有甲級設計資質或一級及以上施工總承包資質的企業申請本專業工程類別甲級資質的除外。
新資質標準設兩年過渡期，在新標準印發之前已取得工程監理企業資質的，過渡期內有效，但企業有關資質條件仍應符合《工程監理企業資質管理規定》（建設部令第102號）的相關要求。過渡期滿后，對達不到新資質標準條件的，要重新核定其監理企業資質等級。
謝謝大家。
